行政処分・事例 | 先物取引、スカイプレミアム、フリッチクエスト、投資被害、排出権、CO2

無登録で金融商品取引業等を行う者について（吉田裕章）

令和2年6月12日
引用　関東財務局

無登録で金融商品取引業等を行う者について、金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針II－１－４（４）に基づき、本日、警告を行いましたので、下記のとおり公表いたします。

業者名等
吉田裕章

所在地又は住所
神奈川県横浜市

内容等
投資助言・代理業者である株式会社プログレスマインドの名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの

備考
当局が株式会社プログレスマインド（以下、「プログレスマインド社」という。）を検査した結果、プログレスマインド社が、金融商品取引業の登録を受けていない者にプログレスマインド社の名義を使用させて、投資助言行為を行わせていたこと等が判明したもの。