行政処分・事例 | 先物取引、スカイプレミアム、フリッチクエスト、投資被害、排出権、CO2

BTCボックス㈱に対する行政処分について

平成30年6月22日
引用　関東財務局

1.ＢＴＣボックス株式会社（本店：東京都中央区、法人番号7020001104824、仮想通貨交換業者）（以下、「当社」という。）に対し、平成30年２月１日（木）、資金決済に関する法律（平成21年法律第59号、以下、「法」という。）第63 条の15 第１項の規定に基づき、システムリスク管理態勢に関する報告徴求命令を発出し、４月18日（水）、金融庁において立入検査に着手した。

2.上記の報告徴求命令に基づく報告及び立入検査により、当社の業務運営状況を確認したところ、業容拡大を優先・重視する一方で、代表取締役に権限が集中し、取締役会及び取締役等がそれぞれの権能、職責を十分に果たしていないなど当社の経営管理態勢に問題が認められた。

また、システムリスク、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策、反社会的勢力との取引の未然防止などの内部管理態勢においても問題が認められたことから、本日、法第63 条の16の規定に基づき、以下の内容の業務改善命令を発出した。

I.適正かつ確実な業務運営を確保するための以下の対応

i.経営管理態勢の構築（内部管理部門及び内部監査部門の機能が十分に発揮できる態勢の構築を含む）
ii.システムリスク管理態勢の構築
iii.マネー・ローンダリング及びテロ資金供与に係るリスク管理態勢の構築
iv.反社会的勢力の排除に係る管理態勢の構築
v.利用者財産の分別管理態勢及び帳簿書類の管理態勢の構築
vi.利用者保護措置に係る管理態勢の構築
vii.利用者からの苦情・相談等に適切に対応するための管理態勢の構築
viii.利用者情報の安全管理を図るための管理態勢の構築
ix.仮想通貨の新規取扱等に係るリスク管理態勢の構築

II.上記I.に関する業務改善計画を平成30年７月23日までに、書面で提出

III.業務改善計画の実施完了までの間、１ヶ月毎の進捗・実施状況を翌月10日までに、書面で報告